Compromiso ético y transparencia en cada operación
Para nosotros, la integridad es un valor innegociable. Respaldamos cada una de nuestras actividades comerciales a través de:
Operamos como sujeto obligado formal bajo la supervisión de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú (UIF-Perú), adscrita a la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS).
- Contamos con un Sistema de Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo estructurado, liderado por una Oficialía de Cumplimiento encargada de vigilar la eficacia y actualización de nuestros controles internos.
- Adoptamos las mejores prácticas y recomendaciones emitidas por el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI), garantizando el cumplimiento normativo nacional y estándares globales contra la criminalidad económica.
La seguridad de nuestra cadena de valor se basa en el conocimiento profundo de nuestras contrapartes y la procedencia lícita de cada recurso comercializado.
- Aplicamos procedimientos de identificación, verificación y monitoreo continuo de clientes, proveedores y aliados comerciales antes y durante la relación contractual.
- Todas las transacciones comerciales y financieras se canalizan exclusivamente a través del sistema financiero regulado o en efectivo en cumplimiento de nuestras políticas internas, rechazando operaciones fuera de lo usual.
- Exigimos y verificamos el respaldo documental que acredita el origen legítimo de los activos, metales y fondos involucrados en cada negociación.
Entendemos el cumplimiento normativo no solo como una obligación regulatoria, sino como un valor agregado que protege la reputación de la empresa y la de quienes operan con nosotros.
- Capacitamos de manera periódica a nuestro equipo comercial y operativo en la identificación de operaciones inusuales y mitigación de riesgos operativos.
- Fomentamos vínculos basados en la confianza recíproca, invitando a nuestros clientes y socios estratégicos a sumarse a una cultura de transparencia, integridad y comercio responsable.
Compartimos nuestra Política general de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo.
Se sugiere que la Política sea un documento aparte en PDF.
POLÍTICA GENERAL DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO (PLAFT)
1. Declaración de Principios y Compromiso Institucional
En SUNMETALS PERÚ, desarrollamos nuestras operaciones bajo los más altos estándares de integridad, ética comercial, transparencia y estricto apego al marco legal vigente.
Rechazamos de manera categórica cualquier intento de utilización de nuestra estructura comercial, operativa o financiera para fines ilícitos, en particular aquellos vinculados a los delitos de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Financiamiento de la Proliferación de Armas de Destrucción Masiva.
2. Marco Normativo y Supervisión
Como empresa formalmente constituida en el Perú y conforme a las exigencias aplicables a nuestro sector económico, SUNMETALS PERÚ actúa en concordancia con los lineamientos emitidos por la Superintendencia de Banca, Seguros y AFP (SBS) a través de la Unidad de Inteligencia Financiera del Perú (UIF-Perú), así como con los estándares internacionales promovidos por el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI).
3. Sistema de Prevención (SPLAFT)
Para salvaguardar nuestras operaciones y garantizar relaciones comerciales seguras y legítimas, la empresa cuenta con un Sistema de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (SPLAFT) implementado, el cual comprende:
- Designación formal de un Oficial de Cumplimiento responsable de vigilar el adecuado funcionamiento y efectividad del sistema preventivo.
- Procedimientos de identificación, conocimiento y verificación de antecedentes de nuestros clientes, proveedores, socios comerciales y colaboradores antes y durante la relación contractual.
- Exigencia de canales bancarios formales y acreditación del origen lícito de los fondos y de los recursos comercializados en todas nuestras transacciones.
- Instrucción permanente a nuestro equipo humano sobre riesgos, señales de alerta y deber de colaboración con los órganos de control.
- Estricto cumplimiento del deber de reserva legal respecto a las evaluaciones y comunicaciones dirigidas a la autoridad competente.
4. Relación con Contrapartes Comerciales
SUNMETALS PERÚ condiciona el inicio y mantenimiento de cualquier vínculo comercial a la disposición de las contrapartes para:
- Suministrar información fidedigna, completa y actualizada requerida en los procesos de debida diligencia.
- Declarar el origen legítimo de los recursos, activos objeto de negociación.
- Rechazar cualquier práctica reñida con la ley, el soborno o la corrupción.
La empresa se reserva el derecho de abstenerse de iniciar o de dar por terminada cualquier relación comercial si se detectan indicios de irregularidad, inconsistencias no subsanadas o negativa a colaborar con las políticas preventivas.